Durchführung des Internen Audits – Unabhängige Prüfung der Finanz- und Betriebsprozesse zur Bewertung von Effektivität, Compliance und Risikomanagement
Prozessdurchsicht – Überprüfung und Dokumentation von Geschäftsprozessen zur Sicherstellung funktionierender interner Kontrollen
Kontrolltests – Prüfung der Wirksamkeit interner Kontrollen zur Verhinderung oder Erkennung von Fehlern und Betrug
Risikoanalyse – Identifikation von Risiken, die zu Fehlern, Betrug oder Nichteinhaltung führen könnten, und Implementierung von Schutzmaßnahmen
Plausibilitätstest – Detaillierte Prüfung von Transaktionen und Salden zur Bestätigung der Genauigkeit und Validität der Finanzdaten
Interne Revision Reports & Follow-up – Erstellung eines umfassenden Berichts mit Risikofindungen und Nachverfolgung der umgesetzten Korrekturmaßnahmen
Unterstützung bei der externen/(gesetzlichen) Prüfung
Erstellung von Finanzberichten – Zusammenstellung genauer Finanzberichte gemäß gesetzlichen Standards für die externe Revision
Dokumentation & Bereitstellung von Nachweisen – Sammlung und Bereitstellung unterstützender Dokumente (z.B. Rechnungen, Bankauszüge)
Zugriff auf Finanzbuchhaltungsdaten – Sicherstellung des rechtzeitigen Zugangs zu notwendigen Finanzunterlagen und Systemen.
Adressierung von Prüfungsanfragen – Weiterleiten von Anfragen zum zuständigen Mitarbeiter, zeitnah Rückmeldung an der Prüfer
Unterstützung bei der Umsetzung der Ergebnisse im Revisionsbericht – Hilfe bei der Identifikation und Implementierung von Maßnahmen
SOX-Compliance
Bewertung der Internen Kontrollen – Überprüfung und Dokumentation interner Kontrollen zur Einhaltung der SOX-Vorgaben, insbesondere in der Finanzberichterstattung
Risikobewertung & Risikominderung – Identifikation und Bewertung von Risiken sowie Implementierung von Kontrollen zur Minderung dieser Risiken im Einklang mit SOX-Vorgaben
SOX-Dokumentation & Tests – Dokumentation der SOX-Kontrollen, Durchführung von Tests zur Bewertung ihrer Wirksamkeit und Sicherstellung der ordnungsgemäßen Funktion im gesamten Unternehmen
Compliance-Berichterstattung & Korrekturmaßnahmen – Erstellung von SOX-Compliance-Berichten, Identifikation von Kontrollmängeln und Zusammenarbeit mit dem Management zur Umsetzung von Korrekturmaßnahmen
Schulung & Sensibilisierung – Schulung von Mitarbeitern und Stakeholdern zu SOX-Anforderungen und besten Kontrollpraktiken zur Sicherstellung der Einhaltung interner Prozesse.
Aufgabentrennung und Verwaltung von Zugriffen
Implementierung der Aufgabentrennung – Trennung wichtiger Finanzfunktionen zur Verringerung von Betrugs- und Fehlerrisiken
Zugriffssteuerung & Benutzerrollen – Festlegung von Zugriffsrechten basierend auf Benutzerrollen zur Sicherung sensibler Daten
Überwachung der Zugriffsrechte – Regelmäßige Prüfung von Zugriffsprotokollen und SoD-Compliance zur Erkennung von Verstößen und Konflikte
Transfer pricing
Überprüfung der Verrechnungspreisvereinbarungen – Sicherstellung der Übereinstimmung mit Steuerrecht und internationalen Standards
Prüfung der Verrechnungspreisberechnungen – Verifizierung der Marktpreis-Übereinstimmung und steuerlichen Richtigkeit
Jahresabschlussanpassungen – Anpassung interner Transaktionen an Verrechnungspreisrichtlinien und gesetzliche Anforderungen
Verrechnungspreisdokumentation – Erstellung und Aktualisierung der Dokumentation zur Unterstützung der Steuerbehörden
„Ihre Vision, unser Ziel "
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